שאלה לי. האם חלה חובה על משווק השקעות לומר ללקוח שהוא אינו מוסמך לייעוץ השקעות, אלא עוסק בשיווק?
מרינה שלום,
התשובה היא כן וארחיב:
ראשית תרשי לי לתקן אותך, משווק השקעות מוסמך לייעץ. ההבדל בין השניים ניכר בעובדה כי משווק השקעות עשוי להמליץ על ניירות ערך בעלות זיקה לגוף בו הוא עובד, אך לא רק. את עניין הזיקה הוא מחויב להגיד ללקוח על מנת להימנע מניגוד עניינים. יתרה מכך, עליו לציין זאת במקום בולט בכל מקום בו מנהל עסקיו, כי הוא משווק השקעות ולא עוסק בייעוץ. חשוב להבין כי על מנת לעסוק בשיווק השקעות, עלייך להחזיק ברישיון משווק ונאסר עלייך להחזיק ברישיון ייעוץ. קרי, באם היית יועץ לפני כן, עליך להשמיד את רישיון הייעוץ שבידך.
לפרטים נוספים ממליץ לעיין בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, תשנ"ה-1995, או באתר הרשות לניירות ערך.
שאלו את מנהל/ת הפורום:
רוזנר ושות, משרד עו״ד
053-7105230
המידע המוצג כאן אינו מהווה ייעוץ משפטי ו/או המלצה מכל סוג ו/או חוות דעת, מומלץ לפנות לייעוץ מקצועי טרם נקיטת כל הליך. כל הסתמכות על המידע המוצג כאן היא באחריותך בלבד. הגלישה באתר היא בכפוף לתקנון האתר
