מה הדין לגבי רישום כיועץ השקעות בישראל בעת ייעוץ בחו"ל?

סבא שלי הוא יועץ השקעות במדינת קליפורניה. יש לו לקוח בעל אזרחות אמריקאית וישראלית. יש לאותו לקוח נכסים בארה"ב, וכן זוהי כתובתו לצורכי עסקים. סבא שלי רצה לדעת - האם בתור יועץ השקעות בארה"ב, כאשר הוא מטפל בלקוח שאחת מאזרחויותיו הן ישראליות - האם עליו להיות רשום בדרך כלשהי כיועץ השקעות בישראל? ואם לא - היכן יוכל להצביע על מקור שפוטר אותו. הוא זקוק למידע הזה כדי לשלוח טופס לרשות המפקחת על יועצי השקעות שם בארה"ב, לפיו הוא פטור או חייב ברישום כלשהו בארץ. חשוב לציין שההשקעות המדוברות כולן בחו"ל. בתודה מראש, יונתן

אני מומחה במיסוי. מומלץ לפנות לאדם שעוסק בתחום (אולי ברשות לניירות ערך, הממונים על התחום...)

שאלו את מנהל/ת הפורום:

עו"ד ורו"ח אבידור לפיד

055-4532967

המידע המוצג כאן אינו מהווה ייעוץ משפטי ו/או המלצה מכל סוג ו/או חוות דעת, מומלץ לפנות לייעוץ מקצועי טרם נקיטת כל הליך. כל הסתמכות על המידע המוצג כאן היא באחריותך בלבד. הגלישה באתר היא בכפוף לתקנון האתר